금융회사의 신뢰성을 저하시킬 대표적인 금융범죄, '자금세탁행위'를 사전에 예방하고 금융회사 임직원들의 윤리의식을 높이기 위한 필수 강의입니다. 자금세탁방지제도의 법적 흐름과 내용을 명확히 이해하고 체계적인 내부통제 시스템을 구축하기 위한 핵심 학습기회를 제공합니다.
강의 개요
강의개요
학습목표
1. 자금세탁방지제도의 법적 주요 내용을 파악할 수 있다.
2. 특정금융정보법, 테러자금금지법 등 각종 법령에서 정의하고 있는 '자금세탁'의 주요 개념을 파악한다.
3. 고객확인의무, 고액 현금거래보고제도, 의심거래보고제도 등 자금세탁방지를 위한 핵심 제도를 이해한다.
4. 최근 금융당국 동향을 파악하고, AML 내부통제를 금융회사에 구축하기 위한 실무적 단계를 살펴본다.
교육특징
1. 자금세탁방지의 필요성과 배경에 대한 핵심적 이해
2. 고객확인의무(CDD/EDD)에 관한 자세한 유형 및 실무자 중심 교육과정
3. 가상자산 리스크, AML 내부통제체계 구축 방안 등 AML의 주요 검토사항 학습교육대상
1. 금융상품을 다루는 금융회사 및 기관 내 종사자(보험 및 가상자산업권)
2. 자금세탁방지 전문가로 성장하고 싶은 누구나(보험 및 가상자산업권)
커리큘럼
1. 자금세탁이란?
2. 자금세탁방지제도 & 法
3. 고객확인의무
4. 고액 현금거래보고제도
5. 의심거래보고제도
6. VA & VASP
7. AML 내부통제 체계
8. 최근 금융당국 동향
9. Conclusion
10. 문제풀이
11. 자금세탁 범죄 사례
12. 자금세탁 검사∙감독 사례
13. 보험업권 및 실무자를 위한 포인트
14. 가상자산업권 실무자를 위한 포인트